國(guó)誠(chéng)投資湖南分公司存信息公示管理不到位等多項(xiàng)問(wèn)題 被責(zé)令其改正

1月15日，湖南證監(jiān)局披露對(duì)深圳市國(guó)誠(chéng)投資咨詢有限公司湖南分公司(國(guó)誠(chéng)投資湖南分公司)采取責(zé)令改正并暫停新增客戶措施的決定。

經(jīng)查，該公司存在以下問(wèn)題：防范利益沖突管理不到位;信息公示管理不到位;服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書(shū)、公司情況說(shuō)明、微信截圖等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號(hào))第三條、第十二條和第二十八條規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)該分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。